1 引言
新产品的研发和创新是企业竞争力提升的保证，因研发风险控制不力或防范不到位而导致众多的研发失败。PDMA调查显示，每7个新产品研发仅有1个获得成功。为此，研发风险的识别和控制成为企业战略发展的关键。随着流程管理的发展，基于流程管理的研发风险管理模式也成为企业风险管控的新方向。流程管理与研发风险管理的结合研究尚处初始阶段，更多集中在对业务流程再造(BPR)的风险管理研究中。
艾成林建立BPR风险评价和决策模型。罗伟等提出从流程节点研究流程风险的视角。宋晋徽等定量识别出重点控制的流程风险，并提出循环控制和持续改善的风险控制思想。欧立雄等采用层次分析模型对流程风险进行定量化评价。徐钰华梳理了科研风险8种类型与流程各阶段的关系。
现有对流程风险或研发风险的研究更多集中在流程整体或风险本身，尚未深入到流程细部或流程节点。而本文则是从企业流程管理的内部探究研发风险因子和风险节点，进而提出风险管控模式。
2 研发流程节点的引入
通过文献阅读，现有企业流程管理体系的研究模型尚不丰富，本文强调流程管理与职能管理的相互补充，提出先横向全面覆盖再纵向深入分解的企业流程体系构建模型。
本文选取高端装备制造行业中的特高压变压器研发流程为对象，按照企业流程管理体系模型定义出研发流程体系。横向上，按照职能管理的要求，把企业流程分为战略流程、经营流程和管理支持流程三个方面，全面覆盖企业管理的各项内容，研发流程属于经营流程之一 纵向上，以职能管理的“正金字塔”科层制组织结构为基础，识别研发管理的组织层次，明确不同研发流程层次的负责人和岗位，定义出研发流程体系下的流程族、流程群、复合流程、基流程等流程层级，使之以研发流程节点为基础的纵向企业研发流程管理体系得以构建。其中研发流程节点是有价值的岗位流程活动，也是不能再次划分的流程最基本业务单位。本文研发风险识别和控制的研究对象即是特高压变压器研发流程体系中研发基流程和其中的研发流程节点。高端装备制造行业中特高压变压器研发流程体系如表1所示。
表1 特高压变压器研发流程管理体系
3 研发流程节点的关键风险识别
3．1 研发流程节点风险属性和风险因子的识别
特高压变压器研发流程节点一般包含三个方面的属性：基本属性是识别和区别研发流程节点的基本特点，包括节点名称、编号、范围、内容、岗位、制度、表单、IT等基本信息。功能属性是指评价研发流程和流程节点运转优劣的依据，也是流程管理中流程优化的具体对象，包括时间、质量、成本、风险、效率、HSE等方面。价值属性是流程管理的核心，也是研发目标得以实现和岗位责权匹配得以落实的体现，包括输入、输出、客户、绩效等方面
特高压变压器研发流程节点的风险属性是其功能子属性，是节点运转过程中面临的直接或潜在的不确定性内容，以及引起风险的因素。可以分为节点运转风险、节点成效风险、人(岗位)风险、企业内部风险、企业外部风险五种类型，每种风险类型又包括不同的研发风险因子，具体如表2所示。
表2 研发基流程的风险属性和风险因子表
3．2 研发流程关键风险因子的识别
风险矩阵的方法对特高压变压器研发基流程中流程节点的27个风险因子进行识别，以此找出影响流程节点的关键风险因子。其中风险影响等级和风险概率组织相关专家进行评分。引入Borda序值识别具有相同风险等级的风险因子的重要程度。通过风险矩阵，对研发基流程中每个流程节点的27个风险因子进行了风险判断，其中风险等级为中、较高、高，并且Borda序值小于5的风险因子为流程节点的关键风险因子。
3．3 研发流程关键风险节点的识别
层次分析法对特高压变压器研发基流程中的16个流程节点进行识别，以此找出研发流程的关键风险节点。首先构建以27个关键风险因子为C层、16个流程节点风险为B层、关键风险节点为A层的研发风险评价体系。其次按照层次分析法的步骤识别出特高压变压器研发基流程中16个流程节点的风险重要程度排名。最后根据风险权重即可找到其中的关键风险节点，也就是研发基流程的风险控制节点。
4 研发风险的控制管理模式
前文3中采用风险矩阵和层次分析法识别出特高压变压器研发风险因子和研发风险节点，实现了把整体研发风险传递到研发相关岗位和具体职责上，然后建立基于风险矩阵一般性、基于流程体系关联性和基于流程管理动态性的三个层次风险控制管理模式，使得研发风险控制措施更加有效落实。
4．1 基于风险矩阵的一般性风险控制
按照3．2中基于流程节点的风险矩阵模型，风险处理栏是针对风险因子的风险控制措施，也即是针对研发流程中关键风险节点的关键风险因子的风险控制方法。一般的风险控制主要从财务和控制两个方面降低风险发生的可能性、减少风险发生带来的损失、采取措施应对已发生的各种可能风险，包括风险回避、风险控制、风险自留、风险转移四种类型，是风险控制最基础和最直接的方法。
4．2 基于流程节点关联性的风险控制
按照2中特高压变压器研发流程管理体系，考虑纵向层次性和横向一体性的关联性特征。横向上不同流程之间和流程节点之间都存在着直接或间接的串联性风险关联性，纵向上由于流程包含与被包含的关系存在着并联性的风险关系。通过对关键风险节点的前道节点和后道节点、上道节点和下道节点，以及流程之间上下层次之间和横向关联之间的风险控制，从而实现更有效的风险控制。
4．3 基于流程管理动态性的风险控制
根据企业流程管理中动态调整和循环提升的思想，构建多层次和多轮次的循环往复风险控制机制，使基于流程节点的研发风险管理体系成为一种紧密联系企业流程体系的长效机制，并伴随流程运转和流程变更而实现自我修复和自我控制的风险管理系统，如图1所示。
图1 基于流程管理的动态性风险控制管理模式
5 结论
研发风险管理已经成为企业成功研发和竞争力提升的关键所在，也是企业战略目标实现的保证。本文深入到特高压变压器研发流程的内部，通过对流程节点的打开和剖析，把装备制造企业研发整体风险转移到研发流程节点的内部，探寻影响研发风险的源头所在，进而提出三个层次的风险管控模式，从而实现了研发风险的有效识别和控制。
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本文标题：装备制造企业研发风险识别和控制研究
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